<<
>>

Нарушения, приводящие к приостановлению или аннулированию лицензии

Нарушение Мера воздействия
Требований законодательства РФ Приостановление лицензии
Неоднократное или грубое нарушение регистратором законода­тельства РФ Аннулирование лицензии
Несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала Приостановление или аннулирование лицензии
Непредставление или несвоевременное представление установ­ленной отчетности Тоже
Оказание препятствий ФКЦБ в проведении проверки деятель­ности по ведению реестра Приостановление
Оказание противодействия ФКЦБ в проведении проверки дея­тельности по ведению реестра Аннулирование
Заявление регистратора о приостановлении действия лицензии Приостановление
Заявление регистратора об аннулировании лицензии Аннулирование
Неисправление указанных ФКЦБ нарушений в установленные сроки »
Представление в ФКЦБ недостоверной и заведомо ложной ин­формации Аннулирование
Признание регистратора банкротом »
Ликвидация юридического лица, являющегося регистратором »
Ограничения, запрещающие иметь в составе органов управле­ния регистратора лиц, являющихся государственными служа­щими и служащими ЦБ РФ »
Возобновление действия приостановленной лицензии произво­дится после представления регистратором в Федеральную комиссию отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений в установленные Федеральной комиссией сроки.Гарантия подписи.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляю­щих клиринг, имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении. Профессиональный участник, гарантирующий под­пись, именуется гарантом.
Гарантия подписи свидетельствует о том, что подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, ука­занным в этом передаточном распоряжении в качестве лица, передаю­щего ценные бумаги.
Гарантия подписи свидетельствует только о под­линности подписи на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписыва­ется передаточное распоряжение. Регистратор вправе не осущест­влять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом под­писи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи. При обнаружении явного не­соответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью регистратор имеет право отказать во внесении записи в реестр.Гарант подписи обязуется возместить регистратору убытки, при­чиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распо­ряжения неуполномоченным лицом. Пределы ответственности гаран­та не могут превышать 80% от размера его собственного капитала. Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоря­жений в совокупности, для различных категорий лиц, чьи подписи гарантируются.Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности под­писи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распо­ряжение исполняется в общем порядке. Регистратор вправе не прини­мать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта. Если регистратор принимает гарантию подписи с превышением пределов ответственности гаранта, то он несет риск убытков в части, превышаю­щей установленные пределы ответственности гаранта.
<< | >>
Источник: Килячков А.А., Чалдаева Л.А.. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. 2000

Еще по теме Нарушения, приводящие к приостановлению или аннулированию лицензии:

  1. Порядок представления сведений организациями и индивидуальными предпринимателями, зачет или возврат сумм сбора по нереализованным лицензиям (разрешениям)
  2. О порядке отражения в лицевых счетах плательщиков отсроченных (рассроченных) и приостановленных к взысканию сумм задолженности по налогам и начисления процентов или пеней на указанную задолженность (в ред. письма МНС России от 31.08.2000 № ФС-6-09/708)
  3. За грубое нарушение правил учета доходов и расходов или объектов налогообложения
  4. За нарушение санитарно-эпидемиологических правил, повлекшее по неосторожности массовое заболевание или отравление людей
  5. Изложение имевшего(-ших) место, по мнению заявителя, нарушения(-ий) конвенции и/или протоколов к ней и подтверждающих аргументов — статья 47 § 1 (е) (15)
  6. Приостановление эмиссии и признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся
  7. Три причины, приводящие в движение спрос и предложение
  8. Аннулирование собственных акций
  9. Учет приостановления деятельности организаций
  10. 15. Изменение Соглашения Брокером; оговорка об аннулировании права на отказ
  11. За работу без лицензии, когда такое разрешение необходимо
  12. Приостановление производства по делу
  13. Приостановление за неуплату
  14. 9.2. Порядок лицензирования и виды лицензий
  15. Получение лицензии
  16. Соблюдение лицензии
  17. Получение лицензий
  18. 9.3. Отзыв лицензии коммерческого банка
  19. Затраты, связанные с получением лицензии